Nous opérons en vertu de la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes (« LRPCFAT ») et de ses règlements. Notre programme de conformité interne est conçu, documenté et examiné selon les exigences et orientations du CANAFE.
La discipline de conformité n'est pas une charge que nous minimisons — c'est une caractéristique du service que nous vendons. Les clients qui apportent des transactions à Xchange House le font parce qu'ils veulent la documentation, le dépistage et les contrôles. Les clients qui veulent éviter ces contrôles ne sont pas un bon jumelage pour notre cabinet.
Notre programme inclut un agent de conformité désigné, politiques et procédures écrites, formation continue, évaluation des risques, révision indépendante, et l'ensemble complet des obligations KYC, surveillance, rapports et tenue de dossiers requis par la Loi.